有關(guān)廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施一覽表

一、校長

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.不依法履行職務(wù)，學(xué)校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算;

2.利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。

(二)防控措施

1.堅持依法治校;

2.堅持“三重一大”事項集體研究決定;

3.充分發(fā)揚(yáng)民主，自覺接受全校師生監(jiān)督;

4.按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

二、校黨委書記

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.學(xué)校黨務(wù)工作和干部人事管理中不依法履職;

2.不堅持執(zhí)行“三重一大”制度;

3.對黨員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政教育管理不嚴(yán)。

(二)防控措施

1.嚴(yán)格按程序、制度辦事;

2.加強(qiáng)黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的防線;

3.建立廉政教育長效機(jī)制。

三、副校長

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.在人事管理、教學(xué)常規(guī)管理、招生考試、財務(wù)管理、工程項目實(shí)施、公務(wù)接待方面管理不嚴(yán)，不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，導(dǎo)致分管科室及工作人員出現(xiàn)違法違紀(jì)行為;

2.個人不嚴(yán)格自律，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。

(二)防控措施

1.嚴(yán)格按制度辦事，落實(shí)責(zé)任制;

2.加強(qiáng)分管科室的管理，建立廉潔自律長效機(jī)制，預(yù)防任何不廉潔行為發(fā)生;

3.樹立全局意識，堅持重大問題，集體研究，集體決定;

4. 按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

四、紀(jì)委書記

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.對容易發(fā)生腐敗的重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)個人監(jiān)管不嚴(yán);

2.在違法違紀(jì)行為查處中，作人情或收受當(dāng)事人好處;

3.利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。

(二)防控措施

1.按照《廉政準(zhǔn)則》帶頭遵守廉政自律各項規(guī)章制度;2.加強(qiáng)道德法制教育，嚴(yán)格執(zhí)行制度，廉潔辦案;3.加強(qiáng)內(nèi)、外部監(jiān)督檢查力度。

五、工會*

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.不依法履行維權(quán)職能，對學(xué)校依法治校工作監(jiān)督不力;

2.工會經(jīng)費(fèi)管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象;

3.利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。

(二)防控措施

1.堅持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督;

2.按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

六、辦公室主任

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.考核中不按工作制度辦事;

2.不按照組織原則和組織程序，發(fā)展入黨;

3.黨費(fèi)收繳、使用存在不廉潔行為;

4.公章使用把關(guān)不嚴(yán)格;

5.公務(wù)接待、公務(wù)車輛維修中收受回扣、好處。

(二)防控措施

1.加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)、嚴(yán)把關(guān)，防止出現(xiàn)宴請、收受好處等不廉潔行為;

2.嚴(yán)格按政策辦事，努力做到公公正;

3.嚴(yán)格按照組織程序和原則開展黨務(wù)工作，主動接受監(jiān)督;

4.設(shè)立群眾舉報電話，嚴(yán)肅工作紀(jì)律。

七、教務(wù)處主任

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.教師工作安排未能才盡其用，公心處事;

2.教學(xué)管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān);

3.組考過程操作不規(guī)范，考風(fēng)考紀(jì)不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴(yán)重后果;

4.教師業(yè)務(wù)考核、工作量的審核有失公公正;

5、教材教輔的征訂中發(fā)生不廉潔行為。

(二)防控措施

1.嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)自律意識;

2.嚴(yán)格按工作程序、要求和工作紀(jì)律辦事;

3.按照實(shí)事求是的原則抓好教學(xué)常規(guī)管理;

4.加強(qiáng)科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。

八、教務(wù)處副主任

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.教師課程的安排有失合理公正;

2.檢查教學(xué)常規(guī)是否公正嚴(yán)格，存在“人情關(guān)”;

3.各級考試組織不嚴(yán)密;

4.教師在教學(xué)過程中的病事假處理未堅持原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。

(二)防控措施

1.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)，增強(qiáng)自身拒腐防變能力;

2.嚴(yán)格按工作程序、工作要求和工作紀(jì)律辦事，公心處事。

九、政教處主任

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.不按規(guī)定審核學(xué)生轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出手續(xù);

2.畢業(yè)證辦理。審核不嚴(yán);

3.招生中核分把關(guān)不嚴(yán)或弄虛作假;

4.對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān);

5.評三好、優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假。

(二)防控措施

1.嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)自律意識;

2. 嚴(yán)格按工作程序、工作要求和工作紀(jì)律辦事;

3.在招生考試工作中嚴(yán)格按制度和程序辦理，接受師生和社會監(jiān)督;

4.加強(qiáng)科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。

十、政教處副主任

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.在省、市級優(yōu)秀學(xué)生干部、三好學(xué)生評選中發(fā)生不廉潔行為;

2.學(xué)籍管理中發(fā)生不廉潔行為;

3.招生核分不嚴(yán)或弄虛作假;

4.學(xué)生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理;

5.學(xué)生公寓安全檢查不到位，造成安全事故。

(二)防控措施

1.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)，增強(qiáng)自身拒腐防變能力;

2.嚴(yán)格按工作程序、工作要求和工作紀(jì)律辦事，公心處事。

十一、體衛(wèi)藝處主任

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.藝術(shù)、體育特長生招生中考核不嚴(yán)，弄虛作假，缺乏監(jiān)督;

2.食品衛(wèi)生、飲用水安全對承包責(zé)任人監(jiān)管不力，查處不嚴(yán);

3.初中升高中體育考試組織不力，監(jiān)督不嚴(yán)，存在弄虛作假;

4.組織各種比賽中存在不廉潔行為。

(二)防控措施

1.在特長生招生考核中嚴(yán)格自律;

2.在各種賽事活動中，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行;

3.把好校園內(nèi)食品安全衛(wèi)生關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度。

十二、體衛(wèi)處副主任

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.特長生考試中對考官監(jiān)管不嚴(yán)，存在成績不真實(shí);

2.在各種體育藝術(shù)比賽中，對參賽人員資格把關(guān)不嚴(yán)，評比中區(qū)分親疏，影響賽事公公正。

(二)防控措施

1.加強(qiáng)自律意識;

2.在各種賽事活動中，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行。

十三、總務(wù)處主任

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.利用職務(wù)之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為;

2.不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為;

3.對維修、維護(hù)工程驗(yàn)收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤;

4.不嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益;

5.不認(rèn)真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置、驗(yàn)收不按照政府采購程序進(jìn)行把關(guān);

6.項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費(fèi)。

(二)防控措施

1. 熟悉財經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事;

2.嚴(yán)格執(zhí)行《會計法》和《財務(wù)管理制度》，按照審

批程序和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把支出審批關(guān);

3.嚴(yán)格執(zhí)行大宗物資商品政府采購;

4.嚴(yán)把項目申報、加強(qiáng)項目管理，提高資金使用效益;

5.認(rèn)真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確;

6.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識和服務(wù)意識;

7.加強(qiáng)科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風(fēng)。

十四、保衛(wèi)科

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.不按規(guī)章制度辦事，校門把關(guān)不嚴(yán);

2.對師生安全教育不到位;

3.保安人員招聘中發(fā)生不廉潔行為。

(二)防控措施

1.加強(qiáng)工作紀(jì)律教育、監(jiān)督;

2.學(xué)校安全工作嚴(yán)格按制度辦事。

十五、團(tuán)委書記

(一)風(fēng)險點(diǎn)

1.團(tuán)員發(fā)展未嚴(yán)格按照《團(tuán)章》規(guī)定執(zhí)行;

2.團(tuán)費(fèi)收繳及使用未嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為;

3.推優(yōu)入黨工作不嚴(yán)格遵照《黨章》和《團(tuán)章》規(guī)定執(zhí)行。

(二)防控措施

1.加強(qiáng)工作紀(jì)律教育、監(jiān)督;

2.強(qiáng)化自身工作紀(jì)律意識，認(rèn)真履職盡責(zé);

3.接受師生監(jiān)督。

一、個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)

信貸崗位風(fēng)險表現(xiàn)形式多樣，貫穿于貸款的調(diào)查、審查、發(fā)放、貸后管理等各個環(huán)節(jié)，具有一定的隱蔽性。根據(jù)實(shí)際操作情況分析，主要表現(xiàn)在以下幾方面：

1.在貸款調(diào)查的實(shí)際業(yè)務(wù)操作中，變相降低或放寬了準(zhǔn)入條件，為貸款的審查、發(fā)放和管理埋下了風(fēng)險隱患;

2.在貸款審查方面，對存在的問題不能夠及時發(fā)現(xiàn)，對不符合條件的貸款申請不能夠及時進(jìn)行處理，影響了審查作用的發(fā)揮;

3.在貸后管理方面，貸款發(fā)放后，不能及時發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號或發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號不預(yù)警、處置不及時、不得力等問題也不同程度地存在，致使貸后管理不深不細(xì)，在防范信貸風(fēng)險方面的作用不夠明顯。

二、個人理財業(yè)務(wù)銷售風(fēng)險點(diǎn)及出現(xiàn)的環(huán)節(jié)

1.產(chǎn)品宣傳和銷售不適當(dāng)。理財銷售人員在宣傳和銷售理財產(chǎn)品時，有意忽略風(fēng)險提示或夸大收益，進(jìn)行不適當(dāng)?shù)睦碡敭a(chǎn)品宣傳，極易誤導(dǎo)消費(fèi)者;

2.信息披露不充分，風(fēng)險揭示不足。在產(chǎn)品銷售階段，營銷人員在對條款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得銷售資質(zhì)的人員來推銷理財產(chǎn)品，僅強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的高收益性，而對風(fēng)險揭示不充分，使客戶不能真正了解產(chǎn)品特征，不明確自身所要承擔(dān)的風(fēng)險和可能的損失，從而引發(fā)風(fēng)險的發(fā)生;

3.理財銷售人員利用投資者對銀行的信任，銷售不屬于銀行內(nèi)部的理財產(chǎn)品，從中獲得高額的傭金提成，極易對客戶造成風(fēng)險損失。

三、廉政風(fēng)險點(diǎn)征集方法

(一)、勞動保障監(jiān)察大隊關(guān)于個人崗位廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施

(二)、領(lǐng)導(dǎo)干部有關(guān)個人廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施

(三)、開展個人廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施工作

采取調(diào)查問卷征集反饋，各崗位員工剖析本崗位廉政風(fēng)險問題并匯總的征集方法。

1、以調(diào)查問卷形式反饋各個崗位員工在廉政方面情況調(diào)查。

2、實(shí)行信貸崗位員工互相監(jiān)督制度。

3、我行監(jiān)督人員與貸款客戶訪談了解，銀行工作人員是否存在不廉政行為。

4、組建銀行廉政信息網(wǎng)站或信箱，接受他人監(jiān)督舉報信息。